证券投资顾问业务难点（证券投资顾问重点知识点）

本篇文章给大家谈谈证券投资顾问业务难点，以及证券投资顾问重点知识点对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、股票投资顾问难不难做?应该懂哪些方面?
• 2、海通证券龚怀鹏分享经验:如何做好投资顾问工作
• 3、谈一谈我国经纪业务的开展中存在哪些问题与不足
• 4、证券投资顾问业务暂行规定
• 5、证券投资咨询业务、证券投资顾问业务,这两个区别在哪?

股票投资顾问难不难做?应该懂哪些方面?

1、第一步，考证券从业资格证。但是这个只是你进去做的门槛，等于你毕业证找工作的作用。第二步才是重点，就是销售。无论你专业不专业，只要你能让对方来你这里开户就OK。就好像保险一样，保险销售就是让客户帮他买保险。

2、第一点：需要投资顾问要遵纪守法。一方面作为一名投资顾问涉及的领域非常广泛，因此会涉及许多相关的法律法规。所以作为一名投资顾问，应该清楚什么事自己能做，什么事情不能做，并严格遵守、执行。

3、证券投资顾问具体工作：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。

4、掌握炒股理论：如：《道氏理论》、《波浪理论》、《电脑炒股入门》、《精典技术图例》、《分析家筹码实战技法》、《陈浩先生筹码分布讲义》。 看一看分析逻辑：如：《投资智慧》、《投资顾问》、《证券分析逻辑》。

5、.做为一个专业的金融行业的投资顾问需要具备以下几点；投资者教育。投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。全面的需求分析。

6、首先应该明白的是你想做一个专业顾问。那就意味着专业很强。顾问，顾名思义，就是通过询问答疑解决客户问题，从而促成成交的。这样说就是以行业术语通过通俗易懂的语言站在客户的角度为客户服务。

海通证券龚怀鹏分享经验:如何做好投资顾问工作

1、第一，投资顾问的工作不仅仅是提供投资咨询建议。

2、第一点：需要投资顾问要遵纪守法。一方面作为一名投资顾问涉及的领域非常广泛，因此会涉及许多相关的法律法规。所以作为一名投资顾问，应该清楚什么事自己能做，什么事情不能做，并严格遵守、执行。

3、第一， 逐步从传统咨询向投资经理角色转变。这就需要我们不仅能够做研究，而且还要能够实战操作，为以后全权委托模式放开做好准备。正可借助此次投顾比赛，锻炼投资水平。第二，传统咨询需要深入了解客户。

谈一谈我国经纪业务的开展中存在哪些问题与不足

1、保险市场正确需求不足和错误需求泛滥同时并存。

2、农村经纪人发展中也存在一些不容忽视的问题：①农村经纪人的发展很不平衡。农村经纪人在经济比较活跃的地区发展得很快，而在经济发展较慢的地区，农村经纪人则发展较慢。②农村经纪人活动的季节性、区域性明显。

3、地区封锁和行业限制捆住了农村经纪人手脚。经纪人从甲地贩运商品到乙地往往会被收取高额的各种费用，有些紧缺***，当地政府往往会限制个体商贩介入，使得经纪人眼睁睁地看着赚钱的生意不能做。

4、从保险经纪行业服务水平来看，保险经纪公司整体服务手段比较单一，技术力量不足，真正体现保险经纪技术含量的内容不多，客户服务技术与能力仍需进一步加强。

5、作为一个新兴的行业，由于发展时间不长，在初步显示其生命力的同时，仍然存在着一 些不可避免且又不容忽视的问题。目前房地产经纪行业具体存在着以下几个较为突出的问 题：1 ．立法不够具体完善。

6、针对房屋中介机构存在的问题，为进一步规范二手房市场，维护购房人的合法权利。***要出台文件，明确在房地产经纪活动中必须做到“四个不得”、“三个必须”，以进一步规范和整顿住宅二级市场经纪行为。

证券投资顾问业务暂行规定

1、第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

2、是为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定证券投资顾问业务暂行规定。

3、该保存期限不得少于5年。《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

4、【[_a***_]】：D 本题考查证券投资咨询业务相关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。

5、根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

6、证券投资顾问业务暂行规定》也会为私人证券投资顾问提供基础制度保障。这只属于私募基金另一庞大的军团，私人证券投资顾问业巨大的人才缺口现实正在公募基金经理转型私人证券投资顾问和有识之士的加入下得到一定程度的改善。

证券投资咨询业务、证券投资顾问业务,这两个区别在哪?

区别在于：证券投资咨询业务负责为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等。证券投资顾问业务是接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及其证券相关的产品的提供投资建议服务，***客户作出投资决策。

证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。证券自营商。

证券投资咨询公司指针对投资咨询这一项业务，这一般是私人成立的，而上面所说的证券公司基本上都是有国资委背景的，而且是需要在协会去备案，去申请的，而证券投资公司虽然也是要在协会去申请的，但是他的门槛更低。

性质不同：证券投资咨询业务是取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议。

证券投资咨询业务 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

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