个人证券投资管理办法最新（新证券法对个人投资人的要求）

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本文目录一览：

• 1、证券投资基金托管业务管理办法
• 2、证券交易所管理办法(2021修订)
• 3、证券投资基金评价业务管理暂行办法(2020修正)
• 4、证券投资基金托管业务管理办法(2020)
• 5、证券投资基金销售管理办法

证券投资基金托管业务管理办法

1、第一条　为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

3、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

证券交易所管理办法(2021修订)

1、第二条　资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照《证券法》、本办法及有关规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。

2、第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货***。

3、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》所述： 上市公司触及本章规定的退市风险警示、终止上市情形的，本所依据本章规定程序审议和决定其股票退市风险警示、终止上市事宜。

4、北交所股票交易可以接受投资者的申报类型可参与北交所公开发行并上市股票网下询价和配售业务的网下投资者主要分为三大类：专业机构投资者、一般机构投资者和个人投资者。

证券投资基金评价业务管理暂行办法(2020修正)

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。

本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国***）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国***许可的其他业务的企业法人。

【答案】：B 专家解析：基金评价机构在从事基金评价业务的过程中应遵循下列原则：长期性原则；公正性原则；全面性原则；客观性原则；一致性原则；公开性原则。

第一章　总则第一条　为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金评级机构应当加入中国证券投资基金业协会，并在加入后的十五个工作日内向中国***报送书面材料进行备案。

证券投资基金托管业务管理办法(2020)

1、将《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（***公告〔2013〕15号）整合并入《托管办法》，商业银行及其他金融机构从事托管业务统一适用，同时废止《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。

2、基金托管业务的内容包括按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责。

3、对的，根据《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

4、八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

证券投资基金销售管理办法

《证券投资基金销售管理办法》第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

证券投资基金销售管理办法如下：第一条 为了规范公开[_a***_]证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。

《证券投资基金销售管理办法》（***第72号令，下称《销售办法》）自2011年10月发布实施以来，为推动基金销售机构多元化、专业化发展发挥了积极作用。

是的。《证券投资基金销售管理办法》（下称《办法》）第三十三条规定，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。

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