特定客户证券投资（基金专户中的特定客户是指）

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本文目录一览：

• 1、同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券...
• 2、依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有是什么呢?_百度...
• 3、我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类
• 4、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(2012修订)
• 5、证券公司客户资产管理业务管理办法(2013修订)

同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券...

1、单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，市值不得超过该***资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%，按照指数比例进行投资的不受该比例限制。

2、性质不同 阳光私募是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。一般私募即私募投资基金，是指以非公开发行方式向合格投资者募集的投资基金，简称私募基金。

3、第三十五条单个******持有一家公司发行的证券，不得超过******资产净值的10%；******投资于指数基金的除外。 证券公司将其管理的******资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

4、主要有九大业务，分别是：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍（IB）业务，直接投资业务。

5、基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的一种活动。从某种意义上来说，专户理财类的运作方式似于私募基金。

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有是什么呢?_百度...

10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；（ 11） 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

法律依据：基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。保存基金的会计账册，记录15年以上。

执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来。监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告。

．不得***用任何方式向资产委托人返还管理费；不得违规向客户承诺收益或承担损失；不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资。

按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类

1、分为三类。经中国***批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理***资产管理业务；（三）为客户办理特定[_a***_]的专项资产管理业务。

2、客户委托资产不限于现金资产，可为客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、***资产管理***份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国***允许的其他金融资产。

3、客户资产管理业务主要有以下三种：（一）为单一客户办理定向资产管理业务。（二）为多个客户办理***资产管理业务。限定性***资产管理***。非限定性***资产管理***。（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

4、\x0d\x0a此外，投资银行业务还包括财务顾问业务、代理兑付证券业务等。财务顾问是指证券公司作为公司经营管理顾问，向公司提供咨询服务的业务。

5、资管，即资产管理，就是获得监管机构批准的公募基金子公司、证券公司、保险公司、银行等，向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的一种行为。

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(2012修订)

1、政策法规：2012年9月26日，***公布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，10月31日发布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自此，向基金管理公司全面放开资管业务。此后一年半的时间，基金资管行业发展迅速。

2、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》中第九条为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国***另有规定的除外。

3、关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定第二条 基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，适用《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和本规定。

4、劣势：大部分为操作简单，缺少技术含量的通道业务，主要依赖银行渠道，难以形成持续竞争力。

5、二是加大投资者保护力度，比照公募基金建立风险准备金制度，要求专户子公司按照业务收入的一定比例计提风险准备金。

6、特定客户资产管理业务规范 开展业务应符合以下规范：将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。应当订立书面的资产管理合同，明确权利义务和相关事宜。

证券公司客户资产管理业务管理办法(2013修订)

第一章　总则第一条　为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

【答案】：B 证券公司可以自行推广***资产管理***，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国***认可的其他机构代为推广。***资产管理***应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

第三十五条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

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