投资者应当配合证券公司（投资者应当与谁签订证券交易委托协议）

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本文目录一览：

• 1、证券行业诚信准则第二章第一节的规定
• 2、新《证券法》在投资者保护制度方面作出哪些安排?
• 3、新证券法的投资者适当性要求不包括哪项

证券行业诚信准则第二章第一节的规定

1、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

2、第一章　总则第一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

3、第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。

4、第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

5、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，***违反规则及道德准则的行为。

6、证券经营机构及其工作人员对投资者及行业应尽的诚信义务包括哪七个方面介绍如下：合法合规：证券经营机构及其工作人员从事证券业务应遵守法律、行政法规的规定，避免利益冲突。

新《证券法》在投资者保护制度方面作出哪些安排?

信息披露制度：证券法要求上市公司必须定期向公众公布财务报告和重大经营信息，使投资者能够充分了解公司的经营状况。同时，证券监管机构也会对公司信息披露的真实性、准确性和完整性进行监督检查。

首先，新《证券法》规定公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议。其次，明确了公开发行债券的发行人应当聘请债券受托管理人，并且债券受托管理人的履职应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益。

建立“默示加入”和“明示退出”的诉讼机制，为投资者维护自身合法权益提供方便的制度安排。明确引入中国特色的集体诉讼制度，有望进一步提高对恶性违法行为的综合处罚力度，完善证券民事诉讼程序，以期更有效保护中小投资者利益。

新证券法的投资者适当性要求不包括哪项

1、【答案】：B 本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。

2、新《证券法》对证券公司和投资者分别作出了规范要求。对于证券公司而言，概括来说就是要做到了解客户、揭示风险，并且明确了卖者有责。对于投资者而言，应当配合证券公司，按照证券公司明示的要求提供个人真实信息。

3、因此，深交所、上交所以及全国股转公司对于投资者适当性的管理都需要以证券法规定为依据，并按照国务院的规定和其他相关管理办法来实施具体投资者适当性管理，以管控市场风险，保护投资者利益。

4、投资者适当性管理要求证券公司将合适的产品、服务提供给合适的投资者，否则将承担不利后果。新证券法第88条要求证券公司“销售、提供与投资者相匹配的证券、服务。

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